贵州贵安新区管理委员会办公室
关于印发贵安新区开展涉嫌非法集资风险专项排查活动工作方案的通知
黔贵安管办函〔2018〕59号
综保区，新区各部门、单位，开投、华芯公司，直管区各乡镇：
《贵安新区开展涉嫌非法集资风险专项排查活动工作方案》已经管委会研究同意，现印发给你们，请认真抓好落实。
2018年6月20日
贵安新区开展涉嫌非法集资风险专项排查活动工作方案
为遏制非法集资高发势头，有效防范和化解风险隐患，按照党中央、国务院关于“坚决打好防范化解重大风险攻坚战”的决策部署和《2018年贵州省开展涉嫌非法集资风险专项排查活动的方案》(黔处非办发〔2018〕21号)要求，新区拟于2018年5月1日至7月31日开展涉嫌非法集资风险专项排查活动。为确保专项排查活动有序开展，结合新区实际，特制定本方案。
一、工作原则
(一)点面结合，突出重点。既要摸清新区重大涉非企业风险规模，又要摸透案件多发的重点领域、重点区域的风险情况，以点带面、举一反三，全面覆盖，争取做到对辖内总体风险情况心中有数。
(二)积极稳妥，严守底线。既要态度坚决，积极作为，又要讲究策略，分类有序化解，避免引发新风险。工作中要坚持底线思维，制定完善应对预案，把握风险防范化解主动权，守住风险底线。
(三)远近结合、标本结合。既要有扭转当前案件特别是大案要案高发局面的短期有效措施，又要有着眼于三年攻坚战的长期谋划，完善规制，加强监管，建立健全非法集资早防、早识、早治的长效机制。
二、排查重点
(一)重点领域。包括但不限于：各类民间投融资中间机构，网络借贷平台、众筹平台等互联网金融行业，私募股权、电子商务、批发和零售、房地产等资金密集型行业，各类涉农合作组织等涉农领域，教育、医疗、养老、旅游等民生领域。
(二)重点区域。新区城乡结合部、农村、高校等风险容易渗透蔓延的地区。
(三)重点行为。打着“金融创新”旗号，以“消费返利”“资金互助”“加盟积分”“虚拟资产”“牲畜托管”等名义，没有可持续盈利模式的非法集资行为;假借“一带一路”“共享经济”“慈善”等名义，蓄意歪曲国家政策的非法集资行为;以老年人、残疾人员、贫困人群等为主要目标的非法集资行为。
排查重点不限于上述内容，各地要结合实际，将各领域、各行业、各区域涉嫌非法集资的突出问题纳入专项排查范畴。
三、工作安排
(一)准备阶段(5月10日前完成)
新区各行业主管部门、各乡镇要抓紧安排部署涉嫌非法集资风险专项排查活动，认真制定本领域、本行业、本区域专项排查活动方案，并报财政局(金融办)备案。各行业主管部门、各乡镇的方案务必做到摸清底数、找准症结、突出重点、细化措施、压实责任，确保工作任务落到实处，专项排查取得实效。
(二)排查阶段(5月11日至7月24日)
新区各行业主管部门、各乡镇要组织开展拉网式风险排查工作。排查过程中，要准确区分违规经营、违法犯罪与改革创新等不同性质问题，对排查出的风险线索予以分类处置。对事实清楚、证据确凿、政策界限清晰的，要依法查处、立即取缔;对有实业和项目支撑、风险可控的企业，要宣传政策、加强引导，督促其规范经营，立即停止集资行为，妥善化解集资风险;对涉嫌非法集资犯罪的，要及时移送公安机关依法严厉打击、妥善处置，实现法律效果、社会效果和经济效果的统一。
(三)汇总阶段(7月25日至8月1日)
排查结束后，新区各行业主管部门、各乡镇应认真总结汇总，并于8月1日前将专项排查活动开展情况总结报告和案件统计表报财政局(金融办)。
四、职责分工
按照“属地管理”和“谁审批、谁主(监)管、谁负责”的原则，各行业主管部门、各乡镇具体负责对本行业、本领域、本区域涉嫌非法集资风险专项排查。
(一)财政局(金融办)负责权益类交易场所、融资性担保公司、小贷公司、第三方支付、网络借贷平台、银行、私募股权、保险机构、国有企业等方面涉嫌非法集资风险排查工作。
(二)经发局负责电子商务、现货类交易场所等方面涉嫌非法集资风险排查工作。
(三)规建局负责房地产方面涉嫌非法集资风险排查工作。
(四)社管局负责民办院校、养老机构方面涉嫌非法集资风险排查工作。
(五)公安局负责依法对非法集资活动进行侦查、打击和处理、非法集资活动引发的群体性事件现场秩序和安全维护等工作。
(六)农水局负责各类涉农互助合作组织方面、股金服务部(社)方面涉嫌非法集资风险排查工作。
(七)市场监管局负责对广告投放(特别是投资咨询及财富管理公司)方面涉嫌非法集资风险排查工作。
(八)各乡镇负责辖区内涉嫌非法集资风险排查工作，摸清所有行政村的情况，成立非法集资风险排查工作领导小组，成员延伸至村干部，通过多种方式，组织开展了形式多样、内容丰富的宣传活动。
五、工作措施
(一)全面开展摸排。调动行业、基层等各方面力量，综合发挥大数据、可疑资金、广告资讯监测等优势，认真受理核实群众举报、媒体曝光等各类线索，在辖区内开展全覆盖、有重点的风险摸排，全面掌握非法集资动态。
(二)着重加强网络风险排查防控。各部门相互配合，充分利用技术手段和管理优势，加强网上非法集资信息监控，及时监测、依法联动处置网上非法集资活动和主体，着力净化网络空间。
(三)建立风险台账。对排查出的非法集资风险问题，各行业主管部门、各乡镇要按照统一标准登记造册，建立台账，做到分类清晰、要素齐全，内容规范，数据标准，便于核查和统计分析。同时，明确整改责任、整改措施和时间安排，实现对风险处置情况的动态检查管理。
(四)加强早期应对，分类处置风险。坚持边排查边整改，区分问题性质和轻重缓急，充分运用各种手段，强化风险早期干预、分类处置，确保排查成果落地。对于重点风险线索，要持续跟踪，一事一策，做好后续风险控制和跟进处置，逐一消除隐患并定期汇总报告，防止风险扩大或违法违规活动死灰复燃。
(五)依法打击违法犯罪行为。保持对非法集资违法犯罪活动的严打高压态势，以三年攻坚战为契机，各部门配合协调，集中消除影响金融安全、社会稳定的重大隐患。
(七)制定应急预案。各行业主管部门、各乡镇要认真制定本行业、本领域、本区域非法集资风险处置预案，确保依法、稳妥化解风险。
六、工作要求
(一)加强组织领导。各行业主管部门、各乡镇要高度重视，压实属地责任和行业部门责任，抽调精干人员参与此次排查活动。切实摸清工作底数，遏制增量风险，逐步消化存量风险，为打赢防范化解重大风险攻坚战打下坚实基础。
(二)落实目标责任。建立健全目标责任制，将防范和处置非法集资工作纳入领导班子和领导干部综合考核评价内容，表彰先进，对工作失职、渎职行为严肃追究责任。进一步规范约束各级领导干部参与民间经济金融活动。
(三)深化跨区域协作。各行业主管部门要加大本地注册异地经营、异地注册本地经营、频繁变更注册地址和高管信息等企业的排查力度，加强风险信息共享和沟通协作，凝聚排查整治合力。
(四)健全监测排查长效机制。将专项排查行动与日常监测预警手段相结合，总结经验措施，查找薄弱环节，整合线上线下信息资源，丰富干预手段，建立健全网络非法集资监管治理机制，进一步完善分级预警、分类实施、分层化解等监测预警长效机制。
(五)切实维护稳定。各行业主管部门、各乡镇要严格落实属地维稳责任，加强信息引导和舆情管控，坚决防止发生大规模群体性事件和极端事件。
